合格投资者适当性制度培训资料(doc 34页)

内容摘要
第一章 总则
第一条 为保障名扬投资管理有限公司（以下简称公司）基金募集业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制基金销售业务风险，现依据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行） 》、《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法律法规及公司规定，制定本办法。
第二条 公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。
第三条 业务部门和风控部门应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与基金投资业务。
第四条 公司执行两级审核，由业务部门评估岗作出初评，风控部复核岗进行复核评估。
第五条 公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和私募基金合格投资者适当性评估要求。
第二章 适当性管理部门和岗位职责
第六条 风控部负责根据合格投资者适当性的相关规定，制定公司的适当性制度，完善内部分工与业务流程，负责组织合格投资者适当性制度环节的落实。
第七条 风控部负责以下投资者适当性管理的日常工作：
(一)对业务部门评估岗提交的投资者适当性制度材料、书面承诺、调查问卷等，审查客户提交资料的完整性、有效性、一致性、合规性。
(二)查询或组织查询投资者在商业银行、中国证券投资基金业协会的投资者信用风险信息和在中国证监会网站等多种渠道的投资者诚信信息。
(三)接受投资者投诉，根据公司投诉管理办法及时报送风控部并上报公司领导、协调处理直至投诉完结。
第八条 风控部适当性的管理职能通过风控部复核岗的审核、复核和负责人的综合把关来体现，并签字留痕。
第九条 评估岗。评估岗为公司风控部人员或业务部门具有基金相关资历的人员，负责合格投资者适当性评估工作。

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