某证券公司安风险控制管理职责及流程教材(PPT 49页)
所属分类：风险控制
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资料简介：
一、风险监管总部与各业务部门风险管理职责分工及流程… …3
（一）业务风险管理职责分工4
——与一级市场业务部门（企业融资总部、收购兼并总部、固定收益总部、代办股份特别转让中心等）
职责分工及流程5
——与二级市场业务部门（资产委托管理总部、证券投资总部、固定收益总部等）职责分工及流程11
——与经纪业务部门（营销管理总部等）职责分工及流程17
（二）法律事务管理职责分工23
二、风险监管总部与稽核审计总部风险管理职责分工及流程29
三、风险监管总部与业务支持部门、管理部门风险管理职责分工及流程39
四、风险监管总部业务流程——常规业务…45
五、风险监管总部业务流程——交办业务…46
六、重大事件风险管理流程47
——风险监管总部与纪检监察室风险管理职责分工52
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