理财产品销售从业人员资格(PPT 7页)
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一、单选题
1. 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,理财类业务的停办实行()方式。
答案:
A. 审批、批准
B. 审批、授权
C. 报审、授权
D. 报审、批准
得分:1分
2. 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,同一基金品种当日可以做()次分红方式变更。
答案:
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
得分:1分
3. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向()收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。
答案:
A. 管理人
B. 托管人
C. 投资人
D. 发起人
得分:1分
4. 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》,不可以同时向个人和机构客户销售的是()。
答案:
A. 代理基金
B. 储蓄国债(电子式)
C. 凭证式国债
D. 人民币理财产品
得分:1分
5. 总行()根据行内规定对代销产品投向是否属于低风险项目进行认定。
答案:
A. 个人金融部
B. 基金管理处
C. 同业市场部
D. 风险管理部
得分:1分
6. 证券投资类特定资产管理计划的投资范围不包括以下哪一项()。
答案:
A. 证券投资基金
B. 债券
C. 股票
D. 贷款
得分:1分
7. 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》,全面负责理财类业务监察稽核工作的部门是()。
答案:
A. 审计部门
B. 安全保卫部门
C. 会计部门
D. 业务部门
得分:1分
8. 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,电子存储方式的档案的保管期限是()。
答案:
A. 3年
B. 5年
C. 15年
D. 永久
得分:1分
9. 基金管理人、基金托管人违反基金法规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处()罚款。
答案:
A. 二十万以下
B. 十万以下
C. 五万以下
D. 三万以下
得分:1分
10. 基金销售结算资金是()的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。
答案:
A. 基金投资人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构
得分:1分
11. 下列选项中,不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是()。
答案:
A. 勤勉尽职原则
B. 诚实守信原则
C. 客户主导原则
D. 专业胜任原则
得分:1分
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