证券交易业务知识(PPT 87页)

主要内容
第四章  证券交易业务
§4-1  证券经纪业务
一、证券经纪业务涵义及相关知识
二、证券经纪业务的要素
证券交易对象与交易市场
我国证券交易市场
三、证券经纪业务的特征
四、证券经纪业务程序
五、证券经纪人制度
经纪业务中的禁止行为
经纪业务与机构投资
市场的影响如何呢？
4.2  证券自营业务
一、涵义
二、证券自营业务的特征
三、证券自营业务的资格条件
四、证券自营业务的禁止行为
内幕信息的范畴
内幕交易行为
如何认定内幕交易
具体实践中如何确认内幕交易
案例
私募也将纳入内幕交易监管
如何证明不构成内幕交易
内幕交易行政处罚
江逢灿、罗建荣、詹嘉绮内幕交易案
刑事责任
处罚标准
案例：德赛电池资产重组内幕交易案
案例：中信证券张明芳
民事责任
五、证券自营业务的风险控制及防范
六、证券自营业务的监督检查
七、证券自营的违规处罚
§4.3  做市商制度（MARKET MAKER）
二、做市商市场的特征
美国证券市场的做市商义务：
三、做市商的制度形式
四、实行做市商制度的利弊
§4-4  证券交易业务的新发展
二、做好理财顾问
三、网上交易业务的开拓
四、融资融券业务
融资融券交易与普通证券交易有何不同
融资融券的作用

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