证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南(doc 48页)

目  录
第一章  约定购回式证券交易概述 4
第二章  交易权限申请与开通 5
一、交易权限申请 5
二、交易权限开通 6
三、约定购回式证券交易业务专用EKEY申请 6
四、参与约定购回式证券交易合格投资者账户报送 7
第三章  交易流程 7
一、交易前端控制 8
二、委托、申报与成交确认 9
三、标的证券权益处理 11
四、终止购回交易申请 12
第四章  违约处置 13
第五章  会员内部控制 15
一、会员业务管理制度 15
二、会员对标的证券的管理 16
三、会员对标的证券折算率的管理 16
四、会员对约定购回式证券交易的风险管理 16
五、会员信息报送和日常报告制度 17
六、附件 19
附件1：“会员公司专区”用户EKEY权限申请表 19
附件2：约定购回式证券交易证券及权益划转申请 20
附件3：约定购回式证券交易购回交易终止申请 21
附件4：会员综合业务会员信息文件接口 22
附件5：综合业务平台约定购回交易业务技术实施指引 26
附件6：报价回购与约定购回接口规格说明书 33
附件7：综合业务平台报价回购与约定购回业务应急方案 41

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