股票证券与中介机构管理知识分析概述(pdf 33页)
所属分类：股票证券
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资料简介：
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股票证券与中介机构管理知识分析概述(pdf 33页)目录：
第1章 证券中介机构总体概述
第2章 主要中介机构介绍
第3章 证券中介机构与投资者
股票证券与中介机构管理知识分析概述(pdf 33页)简介：
为保护投资者的利益，我国相关法律规定证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列内容：
第一，未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
第二，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
第三，不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
第四，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
第五，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。
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