股票证券管理及市场管理基础知识分析讲义(doc 14页)
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一、我国证券公司的发展历程
以前,证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司。
2006年1月1日新修订的《证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系;确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施,明确了法律责任。
二、我国证券公司的发展特点
三、证券公司的设立
《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5 000万元、1亿元和5亿元3个标准等。《证券法》还规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。
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