股票证券及投资基金管理知识法(doc 33页)

资料简介：

股票证券及投资基金管理知识法(doc 33页)目录：

第一章　总　则
第二章　基金管理人
第三章　基金托管人
第四章　基金的运作方式和组织
第五章　基金的公开募集
第六章　公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
第七章　公开募集基金的投资与信息披露
第八章　公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第九章　公开募集基金的基金份额持有人权利行使
第十章　非公开募集基金
第十一章　基金服务机构
第十二章　基金行业协会
第十三章　监督管理
第十四章　法律责任
第十五章　附　则

 

股票证券及投资基金管理知识法(doc 33页)简介：

有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：
    （一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
    （二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；
    （三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；
    （四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
    （五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；
    （六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

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