华泰证券周报--一周要闻回顾(pdf 10页)
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一、 宏观政策
证监会通知叫停“团购”新股
中国证监会针对部分券商营业部的新股合作申购,日前发出《关于加强资
金申购和承销业务管理有关问题的通知》叫停了“团购”新股行为。该通知要
求,“证券公司自营申购新股的,必须使用已经报备的证券自营账户,严禁使用
客户或他人的账户进行申购;必须使用自有资金和依法筹集的资金,严禁挪用
客户交易结算资金进行申购。各证券公司应加强对下属营业网点代理新股申购
业务的管理,防止出现上述违规行为。”
简评: 代理申购行为违反了《证券法》关于经纪业务不能全权委托的规定;
同时,营业部进行新股申购合作,一要设置虚拟账户,二要把散户资金集合起
来,很容易挪用客户账户,挪用客户保证金。……
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