证券公司规范发展座谈会(doc 34页)
所属分类：股票证券
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资料简介：
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证券公司规范发展座谈会目录：
一、五年来证券公司改革发展的历程
二、五年来证券公司改革发展的经验教训
三、证券公司改革发展面临的形势与任务
四、增强监管有效性，为提高证券公司核心竞争力创造良好的监管环境
证券公司规范发展座谈会内容提要：
五年来证券公司改革发展的历程：
自1987年第一家专业证券公司成立以来，我国证券行业已经走过了21年的发展历程。21年来，伴随着经济体制改革和资本市场的孕育与发展，证券行业从无到有，不断发展壮大，已经成为金融体系的重要组成部分，为社会主义市场经济体系建设和国民经济发展作出了重要贡献。
事物的发展轨迹总是螺旋式上升的。处于经济体制转轨时期的证券行业，在快速发展进程中，也出现过不少问题和风险。2003年8月的证券公司规范发展座谈会，针对当时已经暴露出来的问题和风险，提出了建立现代金融企业制度的要求，明确了严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户委托管理的资产和严禁挪用客户托管的债券等“三大铁律”，为全行业统一思想认识、树立规范目标提供了及时、明确的指导。
随着市场的持续低迷和结构性调整，2003年底至2004年上半年，一批证券公司多年积累的风险呈现集中爆发态势，全行业面临自产生以来最严重的一次危机。当时的状况十分严峻，一批公司的资金链随时可能断裂；行业信用大幅下降，增量资金急剧减少、存量资金不断流失，经营环境持续恶化；部分高风险公司问题的暴露引致债权人严重不安，对证券公司账户甚至客户资产申请查封冻结，个人债权人集体上访事件时有发生。证券公司的风险已经严重危及资本市场的安全，并波及社会稳定，情况十分严重。
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