英国证券法中的证券投资从业者初探(doc 13)

资料简介：

一、被授权人（authorized persons）
二、被豁免人（exempted persons）
三、自律组织及其授权的人
四、集体投资机构
五、直接获得授权的人
六、欧共体其他成员国授权的人

英国证券法是一个由若干单行法规组成的，以《1986年金融服务法》（Financial Services Act，1986）为统率的证券法规体系。该体系中的若干法律，如《1974年友谊会社法》（Friendly Societies Act，1974），《1982年保险公司法》（Insurance Companies Act，1982），《1987年银行业法》（Banking Act 1987）等，均对证券投资从业者有各自的规定，但是对此问题进行最为全面规范的当属《1986年金融服务法》。这部法律中，涉及投资从业者的规定无论是在内容上还是条文上，均占据了相当的部分。证券投资从业者的资格问题，包括什么人以什么方式获得这种资格，以及在什么情况下根据什么理由失去这种资格，对任何国

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