证券公司客户资产管理业务规范(doc 15)

资料简介：

第一章 总 则
第二章 业务范围和业务资格
第三章 基本业务规范
第四章 风险控制和客户资产托管
第五章 监管措施和法律责任
第六章 附 则

第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，不得有欺诈客户行为。
第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

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