某人寿保险股份有限公司内部控制制度(ppt 60页)

资料简介：

某人寿保险股份有限公司内部控制制度目录：
第一章、总则
第二章、内部控制活动
第三章、内部控制的组织实施与监控
第四章、内部控制的评价与监管
第五章、附则

 

某人寿保险股份有限公司内部控制制度内容提要：
依据：《中华人民共和国保险法》、《保险公司内部控制基本准则》（保监会[2010]69号）和其他相关法律、法规。
目标：行为合规性目标；资产安全性目标；信息真实性目标；经营有效性目标；战略保障性目标。
原则：全面和重点相统一；制衡和协作相统一；权威性和适应性相统一；有效控制和合理成本相统一。
组成：
1.内部控制基础。包括公司治理、组织架构、人力资源、信息系统和企业文化等。
2.内部控制程序。包括识别评估风险、设计实施控制措施等。
3.内部控制保证。包括信息沟通、内控管理、内部审计、应急机制和风险问责等。
层次：
1.前台控制。对直接面对市场和客户的营销及交易行为的控制活动；
2.后台控制。对业务处理和后援支持等运营行为的控制活动；
3.基础控制。对为公司经营运作提供决策支持和资源保障等管理行为的控制活动。

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企业集团财务内部控制研究(pdf 58页)

某年度公司内控控制管理知识分析演讲(ppt 61页)

工程项目管理与控制培训课件(PPT 69页)

学校内部控制培训资料(doc 44页)

证券公司内部控制指引(doc 34页)