商业银行内部控制指引doc19
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第一章 总 则
第二章 内部控制的基本要求
第三章 授信的内部控制
第四章 资金业务的内部控制
第五章 存款及柜台业务的内部控制
第六章 中间业务的内部控制
第七章 会计的内部控制
第八章 计算机信息系统的内部控制
第九章 内部控制的监督与纠正
第十章 附 则
第一章 总 则
第一条 为促进商业银行建立和健全内部控制,防范金融风险,保障银行体系安全稳健运行,依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律规定和银行审慎监管要求,制定本指引。
第二条 内部控制是商业银行为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制
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