新证券法培训资料(ppt 62页)

资料简介：

一、《证券法》修改的基本背景
二、《证券法》修改的主要特点
三、《证券法》修改的主要内容
四、《证券法》修改对资本市场的影响

 

四个不相匹配:
1. 老《证券法》与我国资本市场的地位和应发挥的作用不相匹配
2. 老《证券法》与我国加入WTO以及进一步对外开放深化的形势要求不相匹配
3. 老《证券法》与我国资本市场发展和创新的要求不相匹配
4. 老《证券法》与当前的国内外经济、金融环境的要求不相匹配
五大焦点问题:
一、分业经营、分业管理
二、现货交易
三、融资融券
四、国企炒股
五、银行资金入市
六大方面:
1. 调整对象
2. 发行人和上市公司质量
3. 证券公司综合治理 
4. 投资者保护
5. 发行、交易、登记结算和监管制度
6. 法律责任和诉讼机制
《证券法》修改的主要特点:
一、放松管制，鼓励创新，大力发展证券市场 。
二、提高上市公司质量，强化证券公司制度建设，防范证券市场风险。
三、以投资者为本，多管齐下，构建证券市场投资者保护制度 。
四、结合我国证券市场特色，充分吸收国外证券市场的发展经验 。
五、统一协调两法修改，对两法调整的法律边界进行清晰界定，完善了证券法律体系 。

 

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