商业银行内部控制评价试行办法(doc 28页)
所属分类:内部控制
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第一章 总 则
第二章 评价目标和原则
第三章 评价内容
第一节 内部控制环境
第二节 风险识别与评估
第三节 内部控制措施
(一)控制措施包括
(二)控制要点包括:
第四节 监督评价与纠正
第五节 信息交流与反馈
第四章 评价程序和方法
第一条 为规范和加强对商业银行内部控制的评价,督促其进一步建立内部控制体系,健全内部控制机制,为全面风险管理体系的建立奠定基础,保证商业银行安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,制定本办法。
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