公司债和资产支持证券发行合规管理教材(ppt 61页)
所属分类：股票证券
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资料简介：
公司债和资产支持证券发行合规管理
一、债券市场发行上市情况二、公司债券发行前备案
近年来本所债券市场发行上市持续增长，托管量和托管只数都大幅增长
上交所公司债和资产支持证券发行情况
上交所债券市场的优势
1.发行前备案申请
（1）公开发行公司债券发行前备案申请文件
募集说明书；
提供多种债券发行方式供发行人选择
三、期后重大事项说明
自本次债券取得发行许可后至申请发行时，发行人是否有如下重大事项情况：
1项目交易结构、参与方基本信息、参与方所担任的角色和相关权利义务
8专项计划的账户设置、现金流归集、投资及分配安排（有/无）变化。
专项计划资产的管理安排（有/无）变化。
专项计划的设立、终止与清算安排（有/无）变化。
资产支持证券的登记、转让安排（有/无）变化。
资产支持证券的信息披露安排（有/无）变化。
资产支持证券持有人会议安排（有/无）变化。
资产支持证券的违约责任与争议解决安排（有/无）变化。
资产支持证券相关事项（有/无）其他影响发行、挂牌和投资者判断的重大变化。
专项计划文件涉及的财务报表和数据根据信息披露规则要求（处于/未处于）有效期内，（不需要/需要）更新。
17《资产支持专项计划挂牌转让申请承诺履行事项登记表》中关于承诺履行事项的执行完成情况。
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