证券自营业务概述(PPT 103页)
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证券自营业务的特点
证券自营业务的分类
一、证券自营业务的含义
二、证券自营业务的特点
三、证券自营业务的分类
一、证券自营业务的资格
二、证券自营业务的决策与授权
三、证券自营业务的操作管理
四、证券自营业务的禁止行为
五、证券自营业务的报告制度
一、证券自营业务风险概述
二、证券自营业务风险监控
本章小结
本章思考题
本章内容
第一节证券自营业务概述
一、证券自营业务的含义
具体地说有以下四层含义:
三、证券自营业务的原则
在场外市场中,根据场外交易中交易对手的不同,
可将场外市场中投资银行的自营交易业务操作方式分为以下三种:
1.自营商与客户的交易方式
2.自营商与经纪商的交易方式
3.自营商之间的交易方式
第二节证券自营业务的流程与管理
三、证券自营业务的决策与授权
(二)证券自营业务的授权
四、证券自营业务的操作管理
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,
禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
第三节五、证券自营业务的禁止行为
风水轮流转,今日到蓝筹?!
跟随“暴力哥”的脚步
传言四起四面楚歌
风云再次突变!
天网恢恢
事件过程
二、原因初步分析
六、证券自营业务的报告制度
第三节证券自营业务的风险控制
一、证券自营业务风险概述
(二)市场风险(主要风险)
(三)经营风险
(二)证券自营业务的内部控制
(三)证券自营业务的外部监管
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